Cumplimiento & Ética, Protección de Datos y Sostenibilidad, en muchas organizaciones siguen funcionando como áreas independientes, pero en la práctica, sus responsabilidades se solapan cada vez más, en el centro de estas intersecciones están los responsables de Compliance, asegurándose que las políticas se apliquen de forma coherente a toda la organización, que los riesgos se evalúen de manera integral y que los estándares éticos se mantengan en todas las funciones.   El Prog

En España, tanto el Código Penal como la normativa mercantil imponen al administrador y al consejo un deber de vigilancia activa sobre la legalidad de las operaciones de la empresa. Ya no se admite el “yo no sabía” ni el “eso lo gestiona el departamento de cumplimiento”. Hoy, un error, una omisión de control o una política ineficaz pueden derivar en  sanciones  millonarias para la sociedad… y en  responsabilidad personal para sus consejeros . La tendencia es clara: los órgano

La reciente  jurisprudencia penal del Tribunal Supremo  español, plasmada en las Sentencias 768/2025 (25 de septiembre) y 836/2025 (14 de octubre), supone un revés respecto a la doctrina sentada en 2024 sobre la re sponsabilidad penal corporativa  y la prueba de la eficacia real de los programas de  compliance . Estas sentencias reafirman el principio de  autorresponsabilidad empresarial  y reinstauran criterios probatorios esenciales en la imputación penal de la persona jurí

La cultura de cumplimiento normativo evoluciona impulsada por nuevas obligaciones legales y por la consolidación de mecanismos de control más estrictos. Las novedades en torno a los sistemas internos de información y los nuevos tipos penales vinculados a medidas restrictivas de la UE exigen una actualización de los modelos de  ‘ compliance’ . Que las empresas no pueden desplegar su actividad al margen de estándares éticos y de cumplimiento evidenciables es una realidad a la q

Las sanciones internacionales, o medidas restrictivas en el lenguaje legal de la UE, han irrumpido con fuerza en el mundo de los...

El viaje del compliance y a la sostenibilidad: dos disciplinas que convergen en la gestión empresarial moderna El compliance y la...

Esta recién aprobada normativa afecta a las pymes que se encuentran en la cadena de valor de las grandes empresas.   Jacobo Dopico ,...

Los departamentos de competencia no paran de crecer y el ‘compliance officer’ cada día tiene una actividad más destacada en las...

Seguramente el tema de las periciales de los modelos de prevención o Compliance, es algo novedoso y no suscita debate ni a favor ni en...

Las principales sanciones a sujetos obligados del último año han estado relacionadas con los siguientes incumplimientos: no aplicar...

En los últimos meses muchas firmas de abogados están incorporando nuevos profesionales para su departamento de Compliance, básicamente...

El delicado equilibrio entre la normativa de igualdad y de Compliance en relación con los Protocolos de actuación ante el acoso laboral y...

Tres apuntes en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas: La Sentencia núm. 298/2024 de 8 de abril de 2024. La...

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La Norma UNE 19604 de sistema de gestión del compliance sociolaboral. Se trata de una herramienta que contribuirá a garantizar un entorno...

El 1 de diciembre de 2023 entró en vigor la Ley 2/2023 que exige a todas las empresas con más de 50 empleados a implementar un canal de...