Durante años, el Compliance se ha movido en un terreno cómodo para muchas empresas: políticas bien redactadas, códigos éticos impecables y protocolos que “están ahí” por si algún día hacen falta. Ese escenario se acaba en 2026. El nuevo paradigma es claro:  ya no basta con tener un sistema de cumplimiento, hay que demostrar con evidencias que funciona.  Y para poder demostrar algo, lo primero es saber, con rigor, dónde se está.   Aquí entra en juego un concepto que será clave

La corrupción constituye uno de los principales desafíos estructurales para la gobernanza democrática, el desarrollo económico y la plena efectividad de los derechos fundamentales. No se trata únicamente de un fenómeno con impacto económico o relevancia penal; es, ante todo, una patología sistémica que erosiona el Estado de derecho debilita la confianza pública, distorsiona la competencia y amplifica las desigualdades. Su efecto último es una merma directa en la cohesión soci

Las tensiones geopolíticas entre la Unión Europea y el resto del mundo van a tener un impacto penal en los consejos de administración de las compañías. La Directiva 2024/1226, que España todavía está tramitando, quiere obligar a los Estados miembros a sancionar penalmente a empresas y directivos que incumplan con el régimen de sanciones que adopte el Ejecutivo comunitario. Si hasta ahora el incumplimiento de las sanciones internacionales se ventilaba con una multa administrat

La CNMC abre a consulta la revisión de su Guía de Compliance para incorporar las mejores prácticas y la norma UNE. Los programas de compliance certificados se revelan clave para reducir multas y eludir la prohibición de contratar. La aplicación de las normas de competencia en España es una historia de éxito . La Comisión Europea, la CNMC, las autoridades autonómicas de la competencia y los Juzgados de lo Mercantil han configurado a lo largo de los años un ecosistema de superv

La Ley 2/2023, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción, que transpone al ordenamiento jurídico español la conocida como Directiva de “Whistleblowing”, pretende reforzar la cultura de cumplimiento de las entidades públicas y privadas mediante la protección de los denunciantes que informen sobre infracciones conocidas en el contexto laboral o profesional. Entre otros aspectos, esta nueva norma obliga

Julián Sánchez Melgar en el Congreso de ASCOM: el derecho penal también mira a las pymes. El magistrado de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo inaugura el I Congreso de ASCOM advirtiendo de que organizarse para prevenir delitos no es una opción sino la única defensa real ante los tribunales. Pocas veces una sala de congreso escucha algo tan incómodo dicho con tanta calma. Julián Sánchez Melgar, magistrado de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo desde el año 2000 y ex

La sentencia examina la actuación de Cofely España (una filial del grupo GDF SUEZ) en relación con presuntas prácticas corruptas en la adjudicación de contratos públicos. Pero más allá del caso concreto, la Audiencia Nacional dedica un espacio significativo a evaluar el programa de cumplimiento de la compañía, su diseño, su implementación y, sobre todo, su eficacia en el momento de los hechos. Un tribunal que exige pruebas reales, no programas “de papel”. Uno de los elementos

El término compliance o cumplimiento normativo suele asociarse con manuales legales y revisiones de contratos, pero en realidad es mucho más. Hablamos de la manera en que las empresas estructuran sus políticas internas y procesos, orientándolos a garantizar que la integridad, transparencia y responsabilidad corporativa formen parte de su ADN. Esta función no debe concebirse como un freno ni como un mecanismo de control, sino como un socio estratégico que impulsa el logro de l

El Compliance forense y el análisis de la conducta digital transforman el cumplimiento normativo al analizar registros, metadatos y patrones de comportamiento para detectar, prevenir y gestionar riesgos, fraudes e incumplimientos de forma anticipada y basada en evidencia.    El Compliance forense y el análisis de conducta digital constituyen una evolución natural de los sistemas de cumplimiento tradicionales hacia un terreno en el que la evidencia, los datos y los patrones de

Cumplimiento & Ética, Protección de Datos y Sostenibilidad, en muchas organizaciones siguen funcionando como áreas independientes, pero en la práctica, sus responsabilidades se solapan cada vez más, en el centro de estas intersecciones están los responsables de Compliance, asegurándose que las políticas se apliquen de forma coherente a toda la organización, que los riesgos se evalúen de manera integral y que los estándares éticos se mantengan en todas las funciones.   El Prog

En España, tanto el Código Penal como la normativa mercantil imponen al administrador y al consejo un deber de vigilancia activa sobre la legalidad de las operaciones de la empresa. Ya no se admite el “yo no sabía” ni el “eso lo gestiona el departamento de cumplimiento”. Hoy, un error, una omisión de control o una política ineficaz pueden derivar en  sanciones  millonarias para la sociedad… y en  responsabilidad personal para sus consejeros . La tendencia es clara: los órgano

La reciente  jurisprudencia penal del Tribunal Supremo  español, plasmada en las Sentencias 768/2025 (25 de septiembre) y 836/2025 (14 de octubre), supone un revés respecto a la doctrina sentada en 2024 sobre la re sponsabilidad penal corporativa  y la prueba de la eficacia real de los programas de  compliance . Estas sentencias reafirman el principio de  autorresponsabilidad empresarial  y reinstauran criterios probatorios esenciales en la imputación penal de la persona jurí

La cultura de cumplimiento normativo evoluciona impulsada por nuevas obligaciones legales y por la consolidación de mecanismos de control más estrictos. Las novedades en torno a los sistemas internos de información y los nuevos tipos penales vinculados a medidas restrictivas de la UE exigen una actualización de los modelos de  ‘ compliance’ . Que las empresas no pueden desplegar su actividad al margen de estándares éticos y de cumplimiento evidenciables es una realidad a la q

Las sanciones internacionales, o medidas restrictivas en el lenguaje legal de la UE, han irrumpido con fuerza en el mundo de los...

El viaje del compliance y a la sostenibilidad: dos disciplinas que convergen en la gestión empresarial moderna El compliance y la...

Esta recién aprobada normativa afecta a las pymes que se encuentran en la cadena de valor de las grandes empresas.   Jacobo Dopico ,...

Los departamentos de competencia no paran de crecer y el ‘compliance officer’ cada día tiene una actividad más destacada en las...

Seguramente el tema de las periciales de los modelos de prevención o Compliance, es algo novedoso y no suscita debate ni a favor ni en...

Las principales sanciones a sujetos obligados del último año han estado relacionadas con los siguientes incumplimientos: no aplicar...

En los últimos meses muchas firmas de abogados están incorporando nuevos profesionales para su departamento de Compliance, básicamente...